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　　近年來(lái)，無(wú)論是申請(qǐng)人還是中介機(jī)構(gòu)，向國(guó)外提交專利申請(qǐng)者日漸增多，而掌握其中的規(guī)則顯得更為重要。本文的作者來(lái)自國(guó)外，他們就如何向歐洲提交專利申請(qǐng)，結(jié)合2007年12月13日生效的新版歐洲專利條約，從權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)規(guī)則、說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)規(guī)則、其與美國(guó)實(shí)務(wù)的區(qū)別以及注意事項(xiàng)等幾個(gè)方面作了較為詳細(xì)的說(shuō)明，為提高向歐洲提交專利申請(qǐng)或代理相關(guān)專利申請(qǐng)效率提供了借鑒。

　　2007年12月13日新版歐洲專利條約生效后，對(duì)原有的包括費(fèi)用在內(nèi)的許多規(guī)則作了進(jìn)一步的修改。本文主旨并非就修改的條約進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，而是重點(diǎn)解讀現(xiàn)行條約及規(guī)則，并將如何在時(shí)間、費(fèi)用上更有效地向歐洲提交專利申請(qǐng)為重點(diǎn)，說(shuō)明向歐洲提交專利申請(qǐng)的申請(qǐng)文件及申請(qǐng)流程。希望對(duì)于向歐洲提交專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人或代理人有所幫助。

　　權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)規(guī)則

　　一、權(quán)利要求數(shù)量的限制

　　根據(jù)新版歐洲專利條約，向歐洲提交專利申請(qǐng)時(shí)，權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)的多就會(huì)產(chǎn)生權(quán)利要求附加費(fèi)。同時(shí)，向歐洲提交專利申請(qǐng)的認(rèn)定要件不再只是包括權(quán)利要求書(shū)。因此，提交專利申請(qǐng)時(shí)以首次提交的權(quán)利要求書(shū)為準(zhǔn)，通過(guò)《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國(guó)際專利申請(qǐng)進(jìn)入歐洲階段的，以進(jìn)入時(shí)或進(jìn)入后提交的根據(jù)通知修改的權(quán)利要求書(shū)為準(zhǔn)。2012年4月1日以后，權(quán)利要求附加費(fèi)規(guī)定為，權(quán)利要求超過(guò)15項(xiàng)后的每一項(xiàng)權(quán)利要求費(fèi)用為225歐元，超過(guò)50項(xiàng)后的每一項(xiàng)權(quán)利要求費(fèi)用為555歐元。如果權(quán)利要求為18項(xiàng)，超過(guò)15項(xiàng)的權(quán)利要求為3項(xiàng)，就會(huì)產(chǎn)生權(quán)利要求附加費(fèi)675歐元。因此，從費(fèi)用方面考慮，建議將權(quán)利要求的項(xiàng)數(shù)限制在15項(xiàng)以內(nèi)，或者盡量限制超過(guò)15項(xiàng)的權(quán)利要求的數(shù)量，以節(jié)省費(fèi)用。

　　需要注意的是，根據(jù)新的規(guī)則，可以將說(shuō)明限制權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)的原始權(quán)利要求書(shū)附加在說(shuō)明書(shū)的最后。這樣既可以節(jié)約費(fèi)用，又能夠作為后續(xù)根據(jù)需要進(jìn)行修改的依據(jù)。同時(shí)，如果將權(quán)利要求的全部?jī)?nèi)容寫(xiě)入“發(fā)明內(nèi)容”部分并做簡(jiǎn)單說(shuō)明，則可以不必將權(quán)利要求書(shū)附加在說(shuō)明書(shū)之后。另外，PCT國(guó)際專利申請(qǐng)進(jìn)入歐洲階段時(shí)，可將多項(xiàng)權(quán)利要求以“優(yōu)選”的形式歸納在一項(xiàng)權(quán)利要求中，從而減少權(quán)利要求項(xiàng)的數(shù)量。

　　二、一個(gè)權(quán)利要求的類別對(duì)應(yīng)1項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求

　　權(quán)利要求的類別是指裝置、系統(tǒng)、產(chǎn)品、方法以及使用的各類別。

　　新版歐洲專利條約規(guī)定“僅在申請(qǐng)的主題屬于下述項(xiàng)目之一時(shí)，向歐洲提交的專利申請(qǐng)可以包括屬于相同類別的2項(xiàng)以上的獨(dú)立權(quán)利要求。

　?。?）相互關(guān)聯(lián)的多個(gè)產(chǎn)品。

　　（2）產(chǎn)品或裝置的不同使用。

　　（3）特定問(wèn)題的替代解決方法。但僅限于這些替代解決方法包含在單一權(quán)利要求中不適當(dāng)時(shí)。”

　　另外，（1）中所謂相互關(guān)聯(lián)的多個(gè)產(chǎn)品，是指例如插頭與插座，送信機(jī)與接收機(jī)、中間體與最終化學(xué)產(chǎn)品等。（2）中所謂產(chǎn)品或裝置的不同使用，是指已知物質(zhì)的不同的醫(yī)學(xué)應(yīng)用等。（3）中所謂特定問(wèn)題的替代解決方法，是指例如新的化學(xué)物質(zhì)組合或者這種化學(xué)物質(zhì)的多種制造方法。另外，下述例子也對(duì)應(yīng)于（3）中的情況：發(fā)明中有兩個(gè)具有相同功能的實(shí)施情況，第一種情況是成對(duì)的要素中的一方要素相對(duì)于靜止的另一方要素移動(dòng)，第二種情況是另一方要素相對(duì)于靜止的一方要素移動(dòng)，該兩種解決方法不能記載在單一的權(quán)利要求中。

　　需要注意的是，該申請(qǐng)中發(fā)明的單一性被認(rèn)可時(shí)也可以適用該規(guī)定。

　　除適用上述例外的情況，根據(jù)新規(guī)則，將每個(gè)權(quán)利要求的類別對(duì)應(yīng)的獨(dú)立權(quán)利要求的數(shù)量限定為1項(xiàng)。如果每個(gè)權(quán)利要求的類別對(duì)應(yīng)的獨(dú)立權(quán)利要求的數(shù)量為2項(xiàng)以上時(shí)，將會(huì)收到基于新規(guī)則的通知，因此，或者將檢索對(duì)象限定于1項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，或者在應(yīng)該適用上述例外時(shí)，以此為由予以反駁。

　　三、發(fā)明的單一性

　　一個(gè)類別中包括多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求時(shí)，該專利申請(qǐng)經(jīng)常由于缺乏單一性被駁回，這種情況在要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的組合申請(qǐng)中最為常見(jiàn)。另外，獨(dú)立權(quán)利要求第一項(xiàng)在缺乏新穎性或創(chuàng)造性時(shí)也會(huì)產(chǎn)生發(fā)明的單一性問(wèn)題。另一方面，進(jìn)入歐洲階段的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)中，只檢索、審查原始權(quán)利要求涉及的發(fā)明，對(duì)于沒(méi)有進(jìn)行檢索的有補(bǔ)充權(quán)利的發(fā)明，只能分案申請(qǐng)。

　　根據(jù)新規(guī)則，要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)時(shí)，無(wú)論是直接向歐洲提交專利申請(qǐng)還是PCT國(guó)際專利申請(qǐng)進(jìn)入歐洲階段，都需要將最重要的發(fā)明權(quán)利要求寫(xiě)在權(quán)利要求書(shū)的最前面。

　　四、附圖標(biāo)記

　　根據(jù)新規(guī)則，在有附圖的專利申請(qǐng)中，附圖標(biāo)記的撰寫(xiě)應(yīng)該有助于對(duì)權(quán)利要求的理解，在權(quán)利要求中加括弧說(shuō)明。

　　在歐洲以外的申請(qǐng)人的權(quán)利要求中，通常不包括附圖標(biāo)記。因此，雖然歐洲的專利代理人可以在提交專利申請(qǐng)的最后階段，即發(fā)明的新穎性、創(chuàng)造性被認(rèn)可的階段補(bǔ)充附圖標(biāo)記，但這項(xiàng)工作費(fèi)時(shí)費(fèi)力。因此，如果可能，可以考慮由專利代理人在撰寫(xiě)權(quán)利要求時(shí)加入附圖標(biāo)記，從而節(jié)約專利代理人的時(shí)間、減少代理費(fèi)用，因?yàn)闅W洲的專利代理人許多是以時(shí)間為單位來(lái)計(jì)算代理費(fèi)用的。

　　五、多項(xiàng)從屬權(quán)利要求

　　在權(quán)利要求書(shū)中，可以撰寫(xiě)從屬于多項(xiàng)權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求。因此，建議盡可能撰寫(xiě)從屬于多項(xiàng)權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求。

　　根據(jù)新規(guī)則，通過(guò)撰寫(xiě)從屬于多項(xiàng)權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求，可以減少權(quán)利要求項(xiàng)的總的數(shù)量，降低權(quán)利要求附加費(fèi)用。同時(shí)需要說(shuō)明的是，在歐洲，權(quán)利要求書(shū)的修改條件十分嚴(yán)格。因此，通過(guò)多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，能夠更容易地主張權(quán)利。

　　六、權(quán)利要求中的功能性限定

　　為提供最大的保護(hù)范圍，建議在權(quán)利要求中使用功能性限定。例如使用“用于開(kāi)門的方法/裝置/單元”等功能性限定的表述方式。

　　七、權(quán)利要求書(shū)的明確性

　　根據(jù)新規(guī)則，權(quán)利要求書(shū)中存在不明確、不具體的用語(yǔ)的情況將被駁回。因此，權(quán)利要求書(shū)中要避免使用“實(shí)質(zhì)上、本質(zhì)上、大約、非常”等詞語(yǔ);避免通過(guò)比較的方式進(jìn)行定義;避免使用不明確用語(yǔ)等。

　　八、權(quán)利要求的修改

　　專利權(quán)利要求書(shū)的每次修改，必須以原始申請(qǐng)文件“明確且毫無(wú)疑義”的公開(kāi)的內(nèi)容為依據(jù)。因?yàn)闅W洲專利局的規(guī)則極為嚴(yán)格，違反該規(guī)定的修改經(jīng)常導(dǎo)致專利在異議中被撤銷。

　　另外，所有的修改依據(jù)必須向歐洲專利局詳細(xì)備案。違反該規(guī)則時(shí)，歐洲專利局將予以駁回。

　　因此，為節(jié)約時(shí)間及專利代理的費(fèi)用，需要將每次修改的詳細(xì)依據(jù)通知?dú)W洲的專利代理人。（未完待續(xù)）（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)　作者　約翰·霍菲爾德<德>　 田中紫乃<日>）